Hollie Mason

Hollie Mason dispose d'une expérience approfondie dans le secteur des services financiers, notamment dans la présentation d'affaires complexes de valeurs mobilières devant des instances d’arbitrage, des tribunaux et des organismes de réglementation ; la détermination de la conformité et de la causalité ; la participation à l'élaboration, à l'interprétation et à l'application des règles ; la conduite d'enquêtes réglementaires ; et la gestion des risques réglementaires.

Compte tenu de sa vaste expertise réglementaire, Hollie conseille les participants du marché, les régulateurs de l'industrie, ainsi que les avocats internes et externes dans des affaires complexes de valeurs mobilières, agissant en tant qu'experte et consultante sur des problématiques telles que la fraude, l'exécution et la manipulation du marché, les normes de diligence et de conduite, la gestion des risques, la conformité des activités de courtage, les systèmes de supervision et d'exploitation, la tenue des registres, la formation et les obligations de divulgation, entre autres.

Avant son activité de conseil et d’expertise, elle a occupé le poste de conseillère principale à l’application de la réglementation chez FINRA, où elle veillait à ce que les membres respectent les exigences réglementaires de FINRA, MSRB, Exchange et SEC. Hollie a également été arbitre certifiée en résolution des litiges de la FINRA pendant plus de dix ans et a passé plusieurs années comme juriste interne auprès de grandes institutions financières, où elle a géré des contentieux complexes et des questions réglementaires liées à leurs activités de courtage, de compensation et de conseil en investissement.