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Hollie Mason在金融服务行业拥有丰富的经验，包括在仲裁委员会、法院和监管机构前陈述复杂证券案件；评估合规性与因果关系；参与规则制定、解释和执行；开展监管调查；以及管理监管风险。
凭借其丰富的监管专业知识，Hollie协助市场参与者、行业监管机构以及公司内部和外部法律顾问处理复杂的证券案件，担任专家证人并就欺诈、市场执行与操纵、执业标准与行为规范、风险管理、经纪合规、监督与运营系统、记录保存、培训、信息披露义务等相关事项提供咨询。
在从事咨询和专家工作之前，她曾在美国金融业监管局（FINRA）担任高级执法律师，负责确保其成员遵守 FINRA、美国市政证券规则委员会（MSRB）、交易所和美国证券交易委员会（SEC）的监管要求。 Hollie 还是一名认证的 FINRA 争议仲裁员，拥有超过 10 年的经验，并曾在大型金融机构担任内部法律顾问数年，负责处理涉及经纪、清算及投资顾问业务的复杂诉讼和监管事务。
业务领域
重点行业
教育
法学博士 克雷顿大学
理学硕士，克雷顿大学
许可证和指定
获准在爱荷华州和内布拉斯加州执业律师
获准在美国最高法院出庭执业
专业会员
证券专家圆桌论坛董事会成员
FINRA 校友网络
公司与证券法集团成员
金融监管法律集团成员
证券风险、监管与报告组成员
芝加哥、爱荷华、内布拉斯加和纽约律师协会成员