Hollie Mason

Hollie Mason vanta una vasta esperienza nel settore dei servizi finanziari, inclusa la presentazione di casi complessi di titoli davanti a collegi arbitrali, tribunali e organi di regolamentazione; la determinazione della conformità e della causalità; la partecipazione alla redazione, interpretazione e applicazione delle normative; la conduzione di indagini regolatorie; e la gestione dei rischi regolamentari.

Grazie alla sua vasta esperienza in ambito regolamentare, Hollie assiste partecipanti al mercato, autorità di regolamentazione e consulenti legali interni ed esterni in casi complessi relativi a titoli, operando come esperta tecnica e fornendo consulenza su questioni riguardanti frode, esecuzione e manipolazione di mercato, standard professionali di diligenza e condotta, gestione del rischio, conformità delle attività di intermediazione, sistemi di supervisione e operativi, tenuta dei registri, formazione e obblighi di trasparenza, tra gli altri.

Prima di intraprendere l'attività di consulente ed esperta, ha ricoperto il ruolo di senior enforcement counsel presso FINRA, dove si è assicurata che i suoi membri rispettassero i requisiti normativi di FINRA, MSRB, Exchange e SEC. Hollie è stata anche arbitro certificato FINRA per la risoluzione delle controversie per oltre 10 anni e ha lavorato per diversi anni come consulente legale interno presso grandi istituzioni finanziarie, dove si è occupata di controversie e questioni regolatorie complesse relative alle attività di intermediazione, compensazione e consulenza in materia di investimenti.