Hollie Mason

Hollie Mason verfügt über umfangreiche Erfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche, einschließlich der Präsentation vielschichtiger Wertpapierfälle vor Schiedsgerichten, Gerichten und Aufsichtsbehörden; der Beurteilung von Compliance und Ursächlichkeit; der Mitwirkung an Regelsetzung, Auslegung und Durchsetzung; der Durchführung von aufsichtsrechtlichen Untersuchungen sowie dem Management regulatorischer Risiken.

Dank ihrer umfassenden regulatorischen Expertise unterstützt Hollie Marktteilnehmer, Branchenregulierungsbehörden sowie interne und externe Rechtsanwälte in komplexen Wertpapierfällen, indem sie als Sachverständige Zeugin auftritt und zu Themen wie Betrug, Marktausführung und -manipulation, Sorgfalts- und Verhaltensstandards, Risikomanagement, Einhaltung von Broker-Vorschriften, Überwachungs- und Betriebssystemen, Aufbewahrung von Unterlagen, Schulungen und Offenlegungspflichten sowie weiteren Bereichen berät.

Vor ihrer Tätigkeit als Beraterin und Expertin war sie als leitende Vollzugsjuristin bei FINRA tätig, wo sie sicherstellte, dass deren Mitglieder die regulatorischen Anforderungen von FINRA, MSRB, Börsen und der SEC einhielten. Hollie war außerdem über zehn Jahre lang zertifizierte Schiedsrichterin für FINRA-Streitbeilegungsverfahren und mehrere Jahre als hausinterne Rechtsberaterin für große Finanzinstitute tätig, wo sie komplexe Rechtsstreitigkeiten und aufsichtsrechtliche Angelegenheiten im Zusammenhang mit deren Brokerage-, Clearing- und Anlageberatungsaktivitäten bearbeitete.