Anna (Caplan) Avery

Anna (Caplan) Avery a plus de dix ans d’expérience en matière d’enquêtes de fraude, de faillites, de crimes financiers et de conformité des entreprises. Elle a de l’expérience dans une variété de contentieux, de mises sous séquestre, de surveillances, d’enquêtes médico-légales et d’audits internes dans les secteurs des services financiers, de la gestion d’actifs et des actifs numériques.

Elle a de l’expérience en matière de contentieux transfrontaliers et d’insolvabilité. Elle assiste ses clients en leur proposant une variété de services dans divers secteurs, notamment l’analyse médico-légale, la traçabilité des actifs, le calcul du manque à gagner, les relations avec les investisseurs et la préparation de témoignages d’experts.

Anna a également mené des audits internes basés sur les risques pour les programmes de Bank Secrecy Act (BSA)/Lutte contre le blanchiment des capitaux (LBC)/Sanctions et la conformité réglementaire pour les clients bancaires internationaux et les actifs numériques afin d’évaluer et d’améliorer les procédures et les processus de surveillance pour tous les domaines du programme BSA, y compris la diligence raisonnable des clients, la détection des activités potentiellement suspectes, la formation, le filtrage des sanctions et le suivi des transactions.

Avant de rejoindre Stout, elle était enquêtrice au sein du département de conformité de la criminalité financière d’une grande banque d’investissement internationale, où elle menait des enquêtes internes en matière de lutte contre le blanchiment d’argent dans ses secteurs d’activité de négoce et de prêt. Anna a également été examinatrice de conformité auprès de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), où elle a mené des examens de conformité financière et de négociation cyclique auprès de courtiers-négociants.

Auparavant, elle était analyste et enquêtrice au bureau du procureur général de Floride, au sein de la division Protection des consommateurs. Dans le cadre de ces fonctions, elle a mené des enquêtes sur des allégations de pratiques commerciales trompeuses et déloyales et de criminalité financière dans le cadre de contentieux civils.

Anna a l’habitude de collaborer avec de nombreuses agences locales, étatiques et fédérales, notamment la FINRA, la Securities and Exchange Commission (SEC), le ministère américain de la Justice (DOJ), la Federal Trade Commission (FTC), la Federal Reserve Bank NY (FRBNY), les procureurs généraux des États et l’Autorité monétaire des Îles Caïmans (CIMA), et elle travaille régulièrement avec des avocats, des dirigeants d’entreprise, le personnel du front office et de la conformité.