Anna (Caplan) Avery

Anna（Caplan）Avery 在欺诈调查、破产、金融犯罪和企业合规方面拥有十多年的经验。她在金融服务、资产管理和数字资产行业的各种诉讼纠纷、接管、监督、法务调查和内部审计方面拥有丰富的经验。

她在跨境诉讼事务和破产方面拥有丰富的经验，协助客户提供各个行业的各种服务，包括法务分析、资产追踪、利润损失计算、投资者关系和专家证词准备。

Anna 还为国际银行和数字资产客户进行银行保密法（BSA）/反洗钱（AML）/制裁计划以及监管合规的基于风险的内部审计，以评估和改进所有 BSA 计划领域的程序和监控流程，包括客户尽职调查、潜在可疑活动检测、培训、制裁筛查和交易监控。

在加入 Stout 之前，她是一家大型国际投资银行金融犯罪合规部门的调查员，负责对其交易和贷款业务线进行内部反洗钱调查。Anna 还是金融业监管局（FINRA）的合规审查员，对经纪交易商公司进行周期交易和财务合规检查。

在此之前，她曾在佛罗里达州总检察长办公室的消费者保护部门担任分析师和调查员。在这些职位上，她对与民事诉讼事务有关的欺骗性和不公平贸易行为以及金融犯罪的指控进行了调查。

Anna 拥有与一系列地方、州和联邦机构合作的经验，包括美国金融业监管局（FINRA）、美国证券交易委员会（SEC）、美国司法部（DOJ）、美国联邦贸易委员会（FTC）、纽约联邦储备银行（FRBNY）、各州总检察长以及开曼群岛金融管理局（CIMA）。