Anna (Caplan) Avery

Anna (Caplan) Avery ha un track record di oltre dieci anni in indagini per frode, fallimenti, reati finanziari e questioni di conformità aziendale. Ha esperienza in un'ampia tipologia di contenzioso, liquidazioni controllate, supervisioni, indagini forensi e audit interni nei settori dei servizi finanziari, della gestione patrimoniale e degli asset digitali.

Ha esperienza in materia di contenzioso transfrontaliero e insolvenze, assistendo i clienti con una varietà di servizi in vari settori, tra cui analisi forensi, tracciamento degli asset, calcolo dei mancati profitti, relazioni con gli investitori e preparazione di testimonianze di esperti.

Anna ha anche condotto audit interni basati sul rischio per il Bank Secrecy Act (BSA) / Anti-Money Laundering (AML) / Programmi di sanzioni internazionali e conformità normativa per i clienti bancari internazionali e di asset digitali per valutare e migliorare le procedure e i processi di monitoraggio per tutte le aree del programma BSA, tra cui la due diligence dei clienti, il rilevamento di attività potenzialmente sospette, la formazione, lo screening basato sulle sanzioni e il monitoraggio delle transazioni.

Prima di entrare a far parte di Stout, è stata investigatrice presso una grande banca d'investimento internazionale all'interno del dipartimento di conformità ai reati finanziari, conducendo indagini antiriciclaggio interne in tutte le sue linee di business di trading e prestiti. Anna è stata anche esaminatrice di conformità presso la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) che ha condotto esami di ciclo su trading e conformità finanziaria degli intermediari finanziari.

In precedenza, è stata analista e investigatrice presso l'Ufficio del Procuratore Generale della Florida nella Divisione per la Protezione dei Consumatori. In questi ruoli, ha condotto indagini su accuse di pratiche commerciali ingannevoli e sleali e reati finanziari in relazione a questioni di contenzioso civile.

Anna ha un track record nella collaborazione con una serie di agenzie locali, statali e federali, tra cui FINRA, Securities and Exchange Commission (SEC), Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DOJ), Federal Trade Commission (FTC), Federal Reserve Bank NY (FRBNY), i procuratori generali statali e l'Autorità monetaria delle Isole Cayman (CIMA) e lavora regolarmente con avvocati, team dirigenziali aziendali, front office e personale addetto alla conformità.