Anna (Caplan) Avery

Anna (Caplan) Avery verfügt über mehr als zehn Jahre Erfahrung in den Bereichen Betrugsermittlung, Insolvenz, Finanzkriminalität und Compliance für Unternehmen. Sie verfügt über Erfahrung in einer Vielzahl von Rechtsstreitigkeiten, Insolvenzverwaltungen, Monitorings, forensischen Untersuchungen und internen Prüfungen in den Bereichen Finanzdienstleistungen, Vermögensverwaltung und digitale Vermögenswerte.

Sie hat Erfahrung mit grenzüberschreitenden Rechtsstreitigkeiten und Insolvenzen und unterstützt ihre Kunden mit einer Vielzahl von Dienstleistungen in verschiedenen Branchen, darunter forensische Analysen, Rückverfolgung von Vermögenswerten, Berechnungen von entgangenen Gewinnen, Investor Relations und Vorbereitung von Sachverständigenaussagen.

Anna hat auch risikobasierte interne Audits für Bank Secrecy Act (BSA)/Geldwäschebekämpfung (AGW)/Sanktionsprogramme und die Einhaltung von Vorschriften für internationale Bankkunden und Kunden mit digitalen Vermögenswerten durchgeführt, um Verfahren und Überwachungsprozesse für alle BSA-Programmbereiche zu bewerten und zu verbessern, einschließlich Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden, der Erkennung potenziell verdächtiger Aktivitäten, Schulungen, Sanktionsprüfungen und Transaktionsüberwachung.

Bevor sie zu Stout kam, war sie als Ermittlerin bei einer großen internationalen Investmentbank in der Abteilung Financial Crime Compliance tätig und führte interne AML-Untersuchungen in den Bereichen Handel und Kreditgeschäft durch. Dazu fungierte Anna als Prüferin für die Einhaltung von Vorschriften bei der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) und führte Prüfungen zum zyklischen Handel und zur Einhaltung von Finanzvorschriften bei Broker-Dealer-Unternehmen durch.

Zuvor war sie als Analystin und Ermittlerin im Büro des Generalstaatsanwalts von Florida in der Abteilung für Verbraucherschutz tätig. In diesen Funktionen untersuchte sie Anschuldigungen wegen betrügerischer und unlauterer Handelspraktiken und Finanzkriminalität im Zusammenhang mit Rechtsstreitigkeiten.

Anna verfügt über Erfahrung in der Zusammenarbeit mit einer Reihe lokaler, bundesstaatlicher und Bundesbehörden, darunter FINRA, die Securities and Exchange Commission (SEC), das US-Justizministerium (DOJ), die Federal Trade Commission (FTC), die Federal Reserve Bank NY (FRBNY), Generalstaatsanwälte der Bundesstaaten und die Cayman Islands Monetary Authority (CIMA), und sie arbeitet regelmäßig mit Anwälten, Unternehmensleitungen sowie Front Office- und Compliance-Mitarbeitern zusammen.