Kyle Daddio

Kyle Daddio ist spezialisiert auf Compliance im Bereich der Wirtschaftskriminalität und auf Wertpapierregulierung. Kyle hat Erfahrung mit der Entwicklung und Implementierung von Programmen für AGW, KYC, Handelsüberwachung und Sanktionen für globale Finanzinstitute, darunter Banken, Broker-Dealer, Anlageberater, Fintechs, Zahlungsabwickler und Gelddienstleister.

Kyle verfügt auch über einen umfassenden Erfahrungsschatz in der Bewertung von Programmen für Compliance im Zusammenhang mit Wirtschaftskriminalität, der Identifizierung von Lücken und Regulierungsfragen sowie der Bereitstellung sinnvoller Lösungen. Er unterstützt Finanzinstitute bei ihren Bemühungen, ihre AGW-Programme aufgrund anhängiger Durchsetzungsmaßnahmen und als Reaktion auf Einverständniserklärungen zu verbessern. Er war AGW-Experte und Verbindungsmann zu Ermittlungsbehörden auf Bundes-, Landes- und Kommunalebene, wie etwa der Securities and Exchange Commission, der FINRA, der National Futures Association, der Commodity Futures Trading Commission, dem US-Finanzministerium und dem Southern District of New York.

Bevor er zu Stout kam, war er Managing Director bei FTI Consulting. Er hatte in der Branche leitende Positionen im Bereich AGW inne und begann seine Karriere beim Federal Bureau of Investigation (FBI). Kyle war Chief AML Officer bei Interactive Brokers LLC, einem der größten Online-Handelshäuser, wo er für die Überwachung von Programmen für AGW, KYC, Handelsüberwachung und Sanktionen zuständig war. Bei Interactive Brokers wurde er als Reaktion auf eine Vollstreckungsmaßnahme mehrerer Aufsichtsbehörden als erster alleiniger AGW-Beauftragter eingestellt, wo er die Programme für AGW, Sanktionen und Handelsüberwachung entwickelte und verbesserte, einschließlich der Verbesserung von Richtlinien und Verfahren, der Implementierung von Technologielösungen, des Aufbaus der organisatorischen Personalstruktur, der Entwicklung von AGW-spezifischen Schulungen und aller Aspekte der Operationalisierung eines Programms für Compliance im Zusammenhang mit Wirtschaftskriminalität.

Kyle begann seine Karriere beim FBI in der Abteilung für Terrorismusbekämpfung. Er war an internationalen Ermittlungen beteiligt und vertrat das FBI in der Joint Terrorism Task Force (JTTF) in New York und in der National Cyber Investigative Joint Task Force (NCIJTF). Er verbrachte einige Zeit im Nahen Osten als Mitglied der Joint Interagency Task Force, die zum U.S. Joint Special Operations Command gehört, sowie in Guantanamo Bay als Mitglied der High Value Detainee Prosecution Task Force des FBI. Für seinen Dienst in Übersee erhielt er die Joint Civilian Service Commendation Medal des Verteidigungsministeriums.