Clayton Gingrich

Clayton Gingrich verfügt über fast 10 Jahre Erfahrung im Bereich der Finanzkriminalitäts-Compliance.

Er ist auf Ermittlungen und die Unterstützung von Finanzinstituten bei der Entwicklung und Verbesserung ihrer BSA/Anti-Geldwäsche-Compliance-Programme spezialisiert, um die Erwartungen von Aufsichtsbehörden und der Branche zu erfüllen. Clayton verfügt über Erfahrung in der Entwicklung und Verbesserung von Prozessen sowie in der Durchführung komplexer Untersuchungen entsprechend den regulatorischen Vorgaben.

Sein Hauptfokus liegt auf der Bereitstellung von Finanzkriminalitäts-Compliance-Dienstleistungen für Finanzinstitute, darunter Banken, Kreditgenossenschaften, Broker-Dealer und Fintechs. Er hat bei unabhängigen Bewertungen, der Überprüfung und Verbesserung von Richtlinien und Verfahren, BSA/AML-Schulungen, der Optimierung von Regeln zur Transaktionsüberwachung, Modellvalidierungstests und weiteren Aufgaben unterstützt. Er hat außerdem bei Prüfungen verschiedener Aspekte der Compliance-Programme von Finanzinstituten unterstützt, um Risikolücken zu ermitteln und die zur Behebung eingesetzten Kontrollen zu bewerten.

Clayton verfügt zudem über umfassende Erfahrung bei der Durchführung komplexer Untersuchungen im Zusammenhang mit verschiedenen AML-Typologien und Finanzkriminalitätsmustern, der Meldung verdächtiger Aktivitäten sowie der Durchführung von Qualitätskontrollprüfungen im Rahmen von BSA/AML-Ermittlungen.

Bevor er zu Stout kam, war er als leitender Compliance-Beauftragter im Bereich AML Investigations bei JPMorgan Chase tätig.