Clayton Gingrich

Clayton Gingrich ha quasi 10 anni di esperienza maturata lavorando nel settore della conformità ai crimini finanziari.

È specializzato in indagini e nell'assistenza alle istituzioni finanziarie nello sviluppo e nel miglioramento dei programmi di conformità BSA/AML per soddisfare le aspettative normative e di settore. Clayton ha esperienza nello sviluppo e nel miglioramento dei processi e nella conduzione di indagini complesse in conformità ai requisiti normativi.

Il suo principale focus è fornire servizi di conformità ai crimini finanziari a istituzioni finanziarie, tra cui banche, cooperative di credito, broker-dealer e fintech. Ha assistito in valutazioni indipendenti, revisioni e miglioramenti di politiche e procedure, formazione BSA/AML, ottimizzazione delle regole di monitoraggio delle transazioni, test di validazione dei modelli e altro ancora. Ha inoltre collaborato agli audit di vari aspetti dei programmi di conformità degli istituti finanziari per individuare le lacune di rischio e valutare i controlli predisposti per affrontarle.

Clayton vanta una vasta esperienza nella conduzione di indagini complesse relative a diverse tipologie di AML e schemi di reati finanziari, nella segnalazione di attività sospette e nella revisione del controllo qualità delle indagini BSA/AML.

Prima di entrare a far parte di Stout, è stato Senior Compliance Officer presso la divisione investigazioni AML di JPMorgan Chase.