Ryan Murphy

Ryan Murphy verfügt über umfassende Erfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche und in der Entwicklung sowie Prüfung von Compliance- und Risikomanagementsystemen für die Wertpapierbranche. Ryan verfügt über Erfahrung in der Broker/Dealer-Compliance, in der Überwachung und Einhaltung von Verhaltensstandards, bei der Inspektion von Niederlassungen, in der Betrugserkennung und Eskalation, bei operativen und Compliance-Systemkontrollen sowie bei der Registrierung von Niederlassungen und angeschlossenen Personen.

Angesichts seiner umfassenden Expertise in der Wertpapierbranche unterstützt er unsere Forensics- und Compliance-Praxis bei Untersuchungen und Rechtsstreitigkeiten, die die Einhaltung von Vorschriften und operative Standards in Niederlassungen, Vertriebspraktiken von registrierten Anlageberatern, Kommunikation mit der Öffentlichkeit sowie Lizenzierungs-, Registrierungs- und Offenlegungspflichten betreffen. Ryan unterstützt außerdem die Teams für Streitigkeiten, Ansprüche und Ermittlungen bei der Entwicklung von Korrekturmaßnahmenplänen für unsere Kunden, einschließlich solcher, die sich auf regulatorische Berichterstattung, Handels- und Kontenüberwachung, Aufsicht, Werbung und andere Kommunikation mit der Öffentlichkeit beziehen.

Bevor er zu uns kam, beaufsichtigte Ryan Filialprüfungen und Compliance-Prüfteams und war in verschiedenen anderen Compliance- und betriebsbezogenen Funktionen bei großen Finanzinstituten wie TD Ameritrade, Morgan Stanley und Wells Fargo tätig.