Ryan Murphy

Ryan Murphy vanta una vasta esperienza nel settore dei servizi finanziari, sviluppando e testando sistemi di conformità e gestione del rischio per il settore della intermediazione finanziaria. Ryan ha esperienza in conformità broker/dealer, supervisione e standard di condotta, ispezioni delle filiali, sistemi di rilevamento e gestione delle frodi, controlli operativi e di conformità e registrazione delle filiali e delle persone associate.

Grazie alla sua solida esperienza nel settore dei valori mobiliari, assiste la nostra divisione Forensics e Compliance in questioni investigative e di contenzioso relative alla conformità e agli standard operativi degli uffici di filiale, alle pratiche di vendita dei consulenti di investimenti registrati, alle comunicazioni con il pubblico, alle attività di licenza, registrazione e agli obblighi di disclosure. Ryan assiste inoltre i team Controversie, Reclami e Indagini nello sviluppo di piani di azione correttiva per i nostri clienti, compresi quelli relativi alla reportistica regolatoria, al monitoraggio delle transazioni e dei conti, alla supervisione, alla pubblicità e ad altre comunicazioni con il pubblico.

Prima di entrare in azienda, Ryan ha coordinato le verifiche delle filiali e i team di controllo della conformità, svolgendo anche vari incarichi in ambito compliance e operativo presso grandi istituzioni finanziarie come TD Ameritrade, Morgan Stanley e Wells Fargo.