Ryan Murphy

Ryan Murphy 在金融服务行业拥有丰富经验，致力于开发和测试经纪行业合规与风险管理系统。 Ryan在经纪/交易商合规、监督与行为标准、分支机构检查、欺诈检测与上报机制、运营与合规系统控制，以及分支机构及相关人员的注册方面拥有丰富经验。

凭借其扎实的证券行业专业知识，他协助我们的法务与合规部门处理涉及分支机构合规与运营标准、注册投资顾问销售实践、公众沟通、许可、注册及披露义务等调查及诉讼事务。 Ryan 还协助争议、索赔与调查团队为我们的客户制定纠正行动计划，其中包括与监管报告、交易和账户监控、监督、广告及其他与公众沟通相关的事项。

加入之前，Ryan 监督分行检查和合规测试团队，并在 TD Ameritrade、摩根士丹利和富国银行等大型金融机构担任多项合规和运营相关职务。