一套全面的金融犯罪、监管合规和监控服务

监管合规与金融犯罪

监管合规和金融犯罪最新动态
合规与金融犯罪行业内的相关且有用的更新。

金融犯罪的规模和监管执法的力度在不断扩大。因此，制定有效的政策、程序和内部管制并遵守监管要求对于预防、检测、响应和纠正欺诈、浪费、滥用和不当行为至关重要。我们的专长、独立性和客观性是取得成功的首要条件。

Simplify Risk：Stout 的 Secura 会员资格
一个与金融机构和金融科技公司密切合作的增值会员协会，通过定制的内容、工具和资源来应对行业的独特挑战。

金融犯罪合规

Stout 了解与银行保密法 (BSA)、美国爱国者法、反洗钱 (AML)、反恐融资 (CTF) 和外国资产控制办公室 (OFAC) 制裁法、法规和最佳实践相关的持续合规和监管问题。

我们经常与各种类型和规模的金融机构合作，包括但不限于多元化的国家和全球银行、区域银行、社区银行、信用合作社、银行和代理银行、货币服务公司（包括处理虚拟货币的企业）、金融科技、赌场、经纪商、贵金属交易商、信用卡运营商和支付处理商，以及贷款和金融公司。

我们的服务

BSA/AML 和制裁计划、政策和程序设计、评估和实施支持
BSA/AML 部门结构、管理和员工能力评估
BSA/AML 制裁风险评估
员工和董事会培训
KYC 接纳新客户流程、CDD/EDD、实益所有权、客户风险模型
交易监控和制裁系统的选择、实施、模型风险管理和调整支持
独立模型验证
NYDFS 504 合规协助和测试
人员扩充和外包协助，包括 CDD 和 EDD 审查、警报调查和 SAR 起草
BSA/AML 和制裁独立测试
反贿赂和腐败/反海外腐败法
欺诈管控审查

合规和监督

Stout 的团队了解金融机构的持续合规、监管检查和执法过程、期望和压力。我们提供一套全面的合规和监督服务，旨在帮助组织预防、检测、应对和纠正负面检查结果、监管审查、欺诈、不当行为、身份盗窃、数据泄露和其他非法行为。

我们的服务

CARES 法案贷款审查
监管补救，包括同意令补救/问题验证/回溯
外包合规和监督协助
FACTA/身份盗窃管控
数据隐私 – GLBA、CCPA、GDPR
DFS 500 网络安全评估
网络犯罪管控
供应商尽职调查
诉讼和监管执法支持
专家证人服务

治理、风险和合规 (GRC) 咨询

治理、风险和合规 (GRC) 管控对于金融机构确保运营的可靠性和实现业务成果至关重要。GRC 管控为企业方向、监督和监控提供必要的框架，帮助确定运营、技术和合规风险需要重点关注和加强的领域，并协助机构管理加强的监管审查并避免执法行动。Stout 的专业人员包括注册会计师、注册欺诈审查员、注册内部审计师、注册信息系统审计师，他们都是实力雄厚的主题专家，协助金融机构建立、评估、监督、测试和加强 GRC 管控。