调查

Stout 的独立法务专家团队包括会计师、估值专业人士和财务专家。

对涉嫌欺诈、财务报告违规和监管合规问题的调查会给公司和个人带来重大风险，无论是否发现任何实际的不当行为。

成本、业务中断以及对士气和声誉的影响可能会给公司带来重大困难，而与实际发现欺诈、错误和违规行为相关的处罚可能是毁灭性的。

正因为如此，法证调查员的专业知识和经验对于在调查过程中取得最佳结果至关重要。

Stout 的独立法医专家

我们的团队由技术精湛的会计师、估值专业人员和金融专家组成，在广泛的法证学科领域提供无与伦比的专业知识。我们的专业团队经过认证、许可和培训，可帮助客户解构复杂的金融交易。

• 欺诈和不当行为调查方面的专业知识： 我们擅长识别、记录和量化涉嫌欺诈、不当行为和违规行为的影响。
• 对复杂挑战的深刻理解： 我们的团队精通公司内部调查、商业诉讼、监管行动和刑事起诉。
• 在高风险案件中的成功经验：我们擅长高度敏感和复杂的调查，确保我们的法证分析经得起法院、监管机构、对方律师和专家的审查。
• 快速获取关键数据：我们能够快速查找和评估对当前案件至关重要的财务和运营数据。
• 定性数据洞察力：除了数字之外，我们还分析数据来源和用途、系统流和上下文相关性，以提供与具体案件问题相一致的有意义的洞察力。
• 高效处理大型数据集：即使数据集超过 200 TB，我们也能快速获取、组织、分析和报告大量财务、运营、会计和交易数据。
• 无与伦比的数据量经验：我们在处理海量数据集方面的经验使我们能够处理其他公司可能无法处理的大量数据，提供高效、有效的支持。

Stout 的深厚经验

我们曾受公司和政府机构委托进行大型、复杂和敏感的法医调查，包括：

监管和政府调查

• 由政府监管机构（如 DOJ、SEC 和州检察长）发起的调查
• 《虚假申报法》（FCA）和举报人事宜

内部和公司治理调查

• 由内部管理层和董事会发起的调查
• 抵御激进股东

金融和白领犯罪调查

• 白领犯罪调查（例如：医疗保健欺诈、公司欺诈、伪造财务信息、公司内部人员的自我交易、洗钱、证券和商品欺诈等）
• 加密货币，包括调查和追踪资产

欺诈、腐败和不当行为

• 贿赂和腐败（《反海外腐败法》）
• 窃取商业秘密、盗窃知识产权和其他员工不当行为
• 不正当的销售行为

市场和供应链完整性

• 假冒和灰色市场调查
• 加密货币和数字资产

交易前和风险评估

• 投资前调查尽职调查，以评估跟踪记录、完整性和未披露的漏洞

我们的服务

分析

• 确定指控范围
• 设计详细的调查策略和法医工作计划
• 查找、保存和分析证据，包括会计记录、财务数据、电子邮件和聊天记录以及硬拷贝文件
• 在涉及超过 200 TB 数据集的调查和争议方面经验丰富

调查

• 对会计、财务、IT、事实证人和第三方进行访谈
• 执行密集的法务会计和交易工作
• 分析定性和定量数据，包括进行必要的分析
• 对公司和个人进行背景调查
• 提供临时进度报告
• 起草详细的书面交付成果，包括我们的调查结果和专家报告
• 与执法部门和监管机构对接
• 向审计师汇报

补救

• 根据我们的调查结果，对流程和控制提出补救意见
• 进行持续的审查和评估
• 支持公司和法律顾问评估与调查结果相称的雇佣决策
• 制定并向监管机构提交补救计划
• 协助律师和公司根据事实调查和结论制定诉讼策略