Kyle Daddio 擅长金融犯罪合规和证券监管。Kyle 的专长包括为全球金融机构(包括银行、经纪商、投资顾问、金融科技公司、支付处理商和货币服务企业)设计和实施 AML、KYC(了解您的客户)、贸易监督和制裁计划。
Kyle 在评估金融犯罪合规计划、确定差距和监管问题以及提供有意义的解决方案方面经验丰富。他协助金融机构努力补救其 AML 计划(因未决执法行动以及响应同意令)。他一直是一名 AML 专家,并与联邦、州和地方机构的调查人员保持联络,例如证券交易委员会、FINRA、全国期货协会、商品期货交易委员会、美国财政部和纽约南区。
在加入 Stout 之前,他是 FTI Consulting 的董事总经理。他曾在业内担任高级 AML 职位,他的职业生涯始于联邦调查局 (FBI)。Kyle 曾在最大的在线交易公司之一 Interactive Brokers LLC 担任首席反洗钱官,负责监督 AML、KYC、制裁和贸易监控计划。在盈透证券(Interactive Brokers),他受雇于多监管机构的执法行动,担任第一位专职 AML 官,开发并加强了 AML、制裁和贸易监督计划,包括加强政策和程序、实施技术解决方案、建立组织人员结构、开发 AML 专门培训以及金融犯罪合规计划运作的各个方面。
Kyle 的职业生涯始于联邦调查局反恐部门,从事国际调查工作,并代表联邦调查局参加纽约反恐联合工作组(JTTF)和国家网络调查联合工作组(NCIJTF)。作为美国联合特种作战司令部 (U.S. Joint Special Operations Command) 下属的联合跨部门特遣部队 (Joint Interagency Task Force) 的成员,他曾在中东待过一段时间,并作为 FBI 高价值在押者起诉特别小组 (High Value Detainee Prosecution Task Force) 的成员,在关塔那摩湾工作过。他获得了国防部颁发的联合文职荣誉勋章 (Joint Civilian Service Commendation Medal),以表彰他在海外的服务。
业务领域
重点行业
教育
圣玛丽山大学工商管理硕士
圣玛丽山大学经济学学士
许可证和指定
国际公认反洗钱师协会 (CAMS)
专业会员
国际公认反洗钱师协会
社区参与
畸形儿基金会 (March of Dimes) 成员,芝加哥市场董事会